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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考题

来源:本站原创 发布时间:2019-08-19

  参考解析: 加入证券投资的金融机构可能分为证券筹办机构、银行业金融机构、保障筹办机构、主权家当基金和其他金融机构。

  2、删改融资须要付出本钱,保护也要付出本钱,投资既有危害又有收益。这些本钱、收益、危害等都是通过金融器械的价钱来表示的,其编造办法不蕴涵()。

  C.有些金融器械的价钱既以墟市价钱显示,又含有肯定的利率,如债券既有挂牌价钱,又标有肯定的票面利率

  参考解析:融资须要付出本钱,保护也要付出本钱,投资既有危害又有收益。这些本钱、收益、危害等都是通过金融器械的价钱来表示的。①有些金融器械的价钱表示为肯定的利率,如存款利率、贷款利率等;②有些金融器械的价钱直接表现为墟市价钱,如股票价钱、债券价钱、表汇价钱等;③有些金融器械的价钱既以墟市价钱显示,又含有肯定的利率,如债券既有挂牌价钱,又标有肯定的票面利率。

  参考解析: 证券投资者苛重分为机构投资者和部分投资者,前者苛重蕴涵证券公司、合伙基金等金融机构和企业、行状单元、社会全体等。

  6、删改()是指证券公司通过基于互联网或搬动通讯收集的网上证券买卖编造,向客户供应用于下达证券买卖指令、获取成交结果的一种效劳办法。

  参考解析: 网上委托是指证券公司通过基于互联网或搬动通讯收集的网上证券买卖编造,向客户供应用于下达证券买卖指令、获取成交结果的一种效劳办法,蕴涵需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接操纵证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上钩终端蕴涵电子企图机、手机等修筑。

  7、删改投资银行活期存款、主题银行单子、债券回购等活动性产物以及泉币墟市基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金资产净值的()。

  参考解析: 投资银行活期存款、主题银行单子、债券回购等活动性产物以及泉币墟市基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金资产净值的5%。

  8、删改我国《证券法》轨则,股份有限公司申请股票上市的条款之一是:公然垦行的股份抵达公司股份总数的()以上。

  参考解析: 我国《证券法》轨则,股份有限公司申请股票上市的条款之一即是:公然垦行的股份抵达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超出公民币4亿元的,公然垦行股份的比例为10%以上。

  10、删改()是指刊行人遵照法定顺序刊行,正在肯定限日内按照商定的条款可能转换成股份的公司债券。

  参考解析: 可转换公司债券是指刊行人遵照法定顺序刊行,正在肯定限日内按照商定的条款可能转换成股份的公司债券。

  11、公司债券不得再次刊行的景况之一是:迩来()个月内公司财政管帐文献存正在伪善纪录,或公司存正在其他强大违法作为。

  参考解析:存鄙人列景况之一的,不得公然垦行公司债券:①迩来36个月内公司财政管帐文献存正在伪善纪录,或公司存正在其他强大违法作为;②本次刊行申请文献存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大漏掉;③对已刊行的公司债券或者其他债务有违约或者耽搁支拨本息的究竟,仍处于不停状况;④告急损害投资者合法权利和社会群多好处的其他景况。

  12、遵照相闭公法轨则,封锁式基金的收益分派,每年不得少于一次,封锁式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已竣工收益的()。

  参考解析:遵照相闭公法轨则,封锁式基金的收益分派,每年不得少于一次,封锁式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已竣工收益的90%。

  参考解析:正在我国,按投资主体的区别本质,将股票划分为国度股、法人股、社会群多股和表资股等区别类型。

  15、遵照我国《证券法》轨则,向不特定对象刊行证券或向特定对象刊行证券累计超出()人的,为公然垦行,必需经国务院证券监视统造机构或者国务院授权的部分准许。

  参考解析:遵照我国《证券法》轨则,向不特定对象刊行证券或向特定对象刊行证券累计超出200人的,为公然垦行,必需经国务院证券监视统造机构或者国务院授权的部分准许。

  17、本钱墟市是指以限日正在()年以上的金融器械为引子举行历久性资金融通买卖举止的场面,又称历久资金墟市。

  参考解析:本钱墟市是指以限日正在1年以上的金融器械为引子举行历久性资金融通买卖举止的场面,又称历久资金墟市。

  19、(),为竣工战略性金融与贸易性金融相辨别,促进专业银行的贸易化厘革,我国设备了国度开垦银行、中国进出口银行、中国农业进展银行三家战略性银行,将各专业银行原有战略性生意与筹办性生意辨别。

  参考解析:1994年,为竣工战略性金融与贸易性金融相辨别,促进专业银行的贸易化厘革,我国设备了国度开垦银行、中国进出口银行、中国农业进展银行三家战略性银行,将各专业银行原有战略性生意与筹办性生意辨别。

  20、(),经国务院答应,中国证监会批复应允深圳证券买卖所正在主板墟市内设立中幼企业板块墟市。

  参考解析:2004年5月,经国务院答应,中国证监会批复应允深圳证券买卖所正在主板墟市内设立中幼企业板块墟市。


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